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三部门规范证券行业中介:杜绝过度激励和短期激励

字号+ 作者:履霜坚冰网 来源:娱乐 2025-07-07 13:57:06 我要评论(0)

中新财经5月31日电 据证监会网站31日消息,为切实加强对注册制下证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构以下统称中介机构)及其从业人员的廉洁从业监管,持续净化资本市场生态,一体推进惩治金融腐败和

中新财经5月31日电 据证监会网站31日消息,部门为切实加强对注册制下证券公司、规范过度会计师事务所、证券中介律师事务所等中介机构(以下统称中介机构)及其从业人员的行业廉洁从业监管,持续净化资本市场生态,杜绝一体推进惩治金融腐败和防控金融风险,激励近日,和短证监会联合司法部、期激财政部共同发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的部门意见》(以下简称《意见》),自公布之日起实施。规范过度

《意见》指出,证券中介坚持问题导向,行业有针对性解决突出问题。杜绝针对注册制下廉洁从业的激励重点风险领域,对证券公司及其从业人员作出了针对性的和短细化规定,同时明确会计师事务所、律师事务所等中介机构参照执行,主要包括:建立健全科学合理的激励约束和问责机制,杜绝过度激励和短期激励;加强对利益冲突、违规投资、不当入股的审查;对违规交往、非法干预、利益输送、行贿等典型“围猎”行为予以明确禁止;禁止以不合理低价、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务等。(完)

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