7月15家券商共领24张罚单 北交所公布首例纪律处分

每经记者 陈晨 每经编辑 彭水萍

据《每日经济新闻》记者对证监会、券商各地证监局、共领公布交易所、张罚人民银行及分支机构等梳理统计，单北以落款日期计算，交所纪律监管机构在7月共计开出24张（含券商、首例分支机构及从业人员）监管处罚，处分共涉及15家券商，券商分别是共领公布、恒泰证券、张罚证券、单北华融证券（现更名为：国新证券）、交所纪律中金财富、首例长江承销保荐、处分华龙证券、券商江海证券、中邮证券、、、、证券、和银河证券。

其中涉及长江证券和恒泰证券的罚单分别有3张；此外，涉及申万宏源证券、华融证券、中金财富、长江承销保荐和华龙证券的罚单各有2张。

《每日经济新闻》记者发现，从业务类型来看，24张罚单中，涉及投行业务的有9张，涉及经纪业务的有8张。其余的则表现在资管业务、从业人员炒股等方面。

华融证券被北交所处罚

根据梳理，7月的罚单中，有9张涉及投行业务，其中以券商为处罚主体而开出的罚单包括江海证券、国海证券、华融证券。值得一提的是，华融证券的此次罚单为北交所公开披露的首张关于券商的纪律处分。

公告显示，2022年7月1日，公司全资子公司江海证券收到中国证监会《立案告知书》。因江海证券在担任发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对江海证券立案。

上交所发布的债券监管措施显示，国海证券作为江苏省建工集团有限公司公开发行“17苏建01”公司债券的受托管理人，未及时发现并纠正发行人未按规定使用募集资金专户、违规使用募集资金购买理财产品等行为，对发行人募集资金规范使用监督不到位。因此国海证券被上交所予以书面警示。

北交所发布的纪律处分信息显示，华融证券作为的保荐机构，未有效督促生物谷建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务；未及时向本所报告重大事项，发布风险提示公告；出具核查报告存在不真实、不准确。因此，华融证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施，而这是北交所公布的首例关于券商的纪律处分。

四家分支机构收到罚单

根据梳理，在7月罚单中，有8张涉及经纪业务，主要体现在营业部方面，监管部门共对4家分支机构出具了罚单。

江苏证监局公告显示，长江证券盐城世纪大道营业部在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。因此该营业部被要求责令改正。

西藏证监局公告显示，太平洋证券拉萨柳梧新区证券营业部的违规行为表现在：未对异常客户进行核查处理；营业部不具备期货IB业务的展业条件，但仍为客户开通了IB业务；客户交易风险等级高于风险测评能力的产品。因此该营业部被要求责令改正。

福建证监局公告显示，中金财富晋江世纪大道证券营业部个别员工存在替客户办理证券认购的行为。因此该营业部受到警示函处罚。

新疆证监局公告显示，华龙证券新疆分公司所辖乌鲁木齐澎湖路证券营业部原负责人赵明存在私下接受客户委托买卖证券、借他人名义持有买卖股票等违法违规问题。因此，该分公司受到警示函处罚。

其中近六成从业者涉案

在24张罚单中，有近六成为从业人员违规而受到的处罚。其中因业务方面违规而相关人员受到处罚比较常见，但也有非业务领域而受到监管处罚的从业人员。

根据陕西证监局披露，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，买入股票累计成交金额15850元，卖出成交金额18965元，扣减相关税费后共盈利3080.35元。陕西证监局因此对周某虎没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

宁波证监局披露，金某荣在长江证券承销保荐执业期间，在他人的操作下，精准于发布重组停牌前夕买入128.20万元的荣丰控股股票，后又于荣丰控股复牌后连续5个涨停的最后一个张停板精准卖出，扣除交易税费，金某荣获利104.92万元，短短20个交易日收益率近82%。最终，宁波证监局决定没收金某荣违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

陕西证监局披露，傅某非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关的虚假信息被转发传播，造成不良影响，因此被陕西证监局采取责令改正的监管措施。

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